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英国金融行为监管局FCA领导来华指导工作

201745日,英国金融行为监管局(FCA)常务理事Paul Kennedy先生、Susila Hardy女士,AST(艾思特)驻华办事处张浩然先生的陪同下,对AST(艾思特)驻华办事处进行指导和监督工作。

英国金融监管局常务理事Paul Kennedy先生(左四)、Susila Hardy女士(左三)与张浩然先生(右三)等陪同人员合影留念

领导组先后参观了AST(艾思特)驻华办事处,并对在华的业务作出了肯定与指导,注重强调市场规范化和完善的市场管理体系。

此后,在张浩然先生的陪同下于建国饭店进行了晚餐和深入的交流,Paul Kennedy先生并邀请张浩然先生去英国做客。

英国金融监管局常务理事Paul Kennedy先生(左)与张浩然先生(右)合影留念

英国金融服务管理局(FSA)2013年起被两个新的监管机构所替代,他们分别是金融行为监管局(Financial Conduct Authority, FCA)和审慎监管局(Prudential Regulation Authority, PRA)。其中对经纪商的监管权将全部由FSA移交至FCA

FCA是英国金融投资服务行业的中央监管机构,负责监管银行、保险以及投资业务。FCA目前是全世界监管最完善、法律执行力最强的金融监管机构,成为各国金融监管机构学习的典范,其权威性得到投资者高度认同。

FCA是一个不属于英格兰银行的独立机构。从201341日起,FCA的职责是促进有效竞争,确保相关市场正常运作,监管所有金融服务公司的行为。其中包括防止市场滥用行为,帮助消费者得到公平的交易机会。与此同时,FCA还负责不受PRA监管的金融服务公司的审慎监管,例如,资产管理公司和独立的财务顾问。

FCA职责范围

英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家,其授权规程十分严格。只有部分公司能获得FCA授权。

FCA监管带来的益处:

1FCA的授权标准非常严格,授权单位必须拥有仅用于支持监管业务的资金,且每月定期向FCA报告其资金状况。

2FCA在特定情况下有权随时检查所有公司记录和客户账户,以确保该公司遵守法规。

3、该监管机构拥有独立于管理层之外的全职合规审核员。

4FCA要求授权单位公平对待客户以维持系统和运作。同时需要向FCA证明其平等地对待每一位客户。

5、授权单位需向FCA证明该公司拥有足够的流动资金以支付客户存款和潜在的公司支出。

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